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高盛因提交不准确交易信息被美证交会罚款600万美元

2023年09月26日 07:36   来源:参考消息网   

  参考消息网9月25日报道 据美国消费者新闻与商业频道网站9月22日报道,美国证券交易委员会周五宣布对高盛公司处以600万美元的罚款,原因是该公司向该监管机构提供了不完整和不准确的交易信息。

  根据美国证券交易委员会的文件显示,这家银行业巨头在大约10年的时间里提交了超过2.2万份有缺陷的“蓝表”,影响了至少1.63亿笔交易。美国证券交易委员会定期向经纪人发送这些电子请求,要求其提供证券交易信息,以确定买方和卖方。

  美国证券交易委员会纽约地区办公室副主任小托马斯·史密斯称,蓝表数据对于证交会履行执法和监管职能、保护投资者和维护市场诚信至关重要。

  美国证券交易委员会纽约地区办事处副主管小托马斯·史密斯在一份新闻稿中表示:“各家公司必须根据我们的要求提供完整、准确的蓝表数据。蓝表数据对于委员会履行执法和监管职能、保护投资者和维护市场诚信的能力至关重要。”

  高盛承认了调查结果,并同意接受罚款和批评。(编译/邬眉)


(责任编辑:马常艳)

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高盛因提交不准确交易信息被美证交会罚款600万美元

2023-09-26 07:36 来源:参考消息网
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